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期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則2

時(shí)間:2023-04-30 06:14:16 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則2

第二章 基本準(zhǔn)則

期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則2

第四條 [準(zhǔn)則 1]合規(guī)執(zhí)業(yè)期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱‘中國證監(jiān)會’的監(jiān)督與管理,服從協(xié)會的自律性管理,遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度,嚴(yán)禁從事以下行為:

(一)操作期貨交易價(jià)格;

(二)欺詐投資者;

(三)內(nèi)幕交易;

(四)協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

第五條 [準(zhǔn)則 2]公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

第六條 [準(zhǔn)則 3]誠實(shí)守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪盡職守,珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

第七條 [準(zhǔn)則 4]勤勉盡責(zé) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

第八條 [準(zhǔn)則 5]保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:

(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;

(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的;

(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員,對知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。

第九條 [準(zhǔn)則 6]避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及日寸向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公千的對待。

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