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證券資格考試:證券知識(shí)問答

時(shí)間:2023-04-30 18:26:12 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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證券資格考試:證券知識(shí)問答

1、主板與中小企業(yè)板的集合競(jìng)價(jià)方式有什么不同?

  答:主板市場(chǎng)的開盤集合競(jìng)價(jià)采用封閉式集合競(jìng)價(jià)方式,指在集合競(jìng)價(jià)過程中不披露任何信息,僅僅在集合競(jìng)價(jià)過程結(jié)束后披露價(jià)格和成交情況。

證券資格考試:證券知識(shí)問答

  中小企業(yè)板的開盤集合競(jìng)價(jià)采用開放式集合競(jìng)價(jià),指在開盤集合競(jìng)價(jià)期間,交易所主機(jī)即時(shí)揭示股票的開盤參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等信息。

  2、投資者如何進(jìn)行要約收購?

  答:投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀《上市公司要約收購報(bào)告書》,關(guān)注報(bào)告書中的特別提示和收購目的等重要內(nèi)容,并關(guān)注要約收購的生效條件,如果要約期滿時(shí)滿足生效條件則要約收購成功,否則要約失敗,原預(yù)受申報(bào)不再有效。

  3、委托申報(bào)以什么最先成交?

  答:交易原則為價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先。對(duì)投資者申報(bào)的委托,電腦撮合系統(tǒng)首先考慮的是價(jià)格。例如:集合競(jìng)價(jià)中,相同時(shí)間的兩筆委托進(jìn)入電腦撮合主機(jī),甲買入委托價(jià)高于乙買入委托價(jià),則在進(jìn)行集合成交處理時(shí)對(duì)符合條件的甲和乙委托,甲先成交;如果甲賣出委托價(jià)高于乙賣出委托價(jià),則乙先成交。在價(jià)格都相同的情況下,以"時(shí)間優(yōu)先"。上述如果甲和乙的委托價(jià)格相同,甲的委托比乙的委托先進(jìn)入電腦,則甲先成交。另一種時(shí)間優(yōu)先的情況,在連續(xù)競(jìng)價(jià)中,如果甲、乙的買賣委托符合撮合條件,甲委托先進(jìn)入電腦,則以甲的委托價(jià)成交。比如:甲填買入委托價(jià)8.60元,為買盤最高價(jià),乙填賣出委托價(jià)8.56元,為賣盤最低價(jià),此時(shí),如果甲在時(shí)間上比乙先委托進(jìn)入電腦,則以甲價(jià)成交,二者成交價(jià)為8.60元。

  4、怎樣查詢深交所網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果?

  答:為方便投資者查詢?cè)诮灰紫到y(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果,自2005年11月28日起,投資者可在委托投票的券商處查詢11月28日后的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果,此前的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果,可登錄深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)查詢。

  5、股改中的“對(duì)價(jià)”和“送股”有何區(qū)別?例如,公司股改的方案中:“10股送3股”和“10股獲付3股的對(duì)價(jià)股份”是否是一個(gè)意思?

  答:對(duì)價(jià)是股權(quán)分置改革中非流通股股東和流通股股東的一種利益平衡方式,非流通股股東向流通股股東作出一定的對(duì)價(jià)安排,以此獲得所持非流通股上市流通的權(quán)利。

  在上市公司股權(quán)分置改革中,非流通股股東按照一定比例向流通股股東送股的行為,也屬于對(duì)價(jià)安排中的一種。“10股送3股”的字面意思可能讓部分投資者認(rèn)為是上市公司送紅股;而“10股獲付3股的對(duì)價(jià)股份”的描述更為專業(yè),一看就知道屬于上市公司股權(quán)分置改革的對(duì)價(jià)安排,不會(huì)讓投資者覺得有歧義。

  6、證券營業(yè)部可以公開我的股東個(gè)人資料嗎?

  答:不可以。根據(jù)規(guī)定,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等必須依法為投資者開立的賬戶保密,除公檢法機(jī)關(guān)因?qū)徖戆讣男枰婪ǹ梢圆樵兊那闆r外,不得泄露客戶的賬戶情況。

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