證券交易模擬試題3
一. 單項(xiàng)選擇題
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級(jí)
D． 債券的發(fā)行價(jià)格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開原則
B. 公平原則
C. 及時(shí)原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價(jià)
C. 收取的咨詢費(fèi)用
D. 證券發(fā)行費(fèi)用
4.證券帳戶的開設(shè)是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
D. 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 。
A. R+2
B. R+3
C. R+4
D. R+5
8.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C. 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D. 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益
10.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。
A. 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C. 數(shù)量?jī)?yōu)先
D. 市價(jià)優(yōu)先
11.上海證券交易所規(guī)定，對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò) 。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來(lái)支付。
A. 委托手續(xù)費(fèi)
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過(guò)戶費(fèi)
13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。
A. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元
B. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元
C. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元
D. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為10元
14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
15.下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對(duì)手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價(jià)格的自主性
16.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為 。
A. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
D. 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品種的對(duì)象
B. 交易規(guī)模
C. 交易場(chǎng)所
D. 交易性質(zhì)
8.買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為 。
A. 全價(jià)交易
B. 凈價(jià)交易
C. 差價(jià)交易
D. 市價(jià)交易
19.下面的 不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 公平性
20.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年5月修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)。
A. 1個(gè)月
B. 45天
C. 2個(gè)月
D. 90天
21.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有 。
A. 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B. 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
C. 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
D. 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
22.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 。
A. 證券公司在近一年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰
B. 設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C. 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過(guò)半年
23.申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送 。
A. 中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）
B. 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書”
24. 是證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。
A. 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
B. 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
25.已取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書。
A. 半個(gè)月
B. 1個(gè)月
C. 2個(gè)月
D. 3個(gè)月
26. 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣
27.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
28.下述 說(shuō)法是正確的。
A. 證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B. 證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D. 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
29.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。
A. 5年
B. 7年
C. 10年
D. 15年
30.《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A. 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的
B. 以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C. 以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
31.證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登記
32.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以 。
A. 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B. 防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C. 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D. 防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于 年。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
34.從處理方式來(lái)看，證券公司都以 為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A. 證監(jiān)會(huì)
B. 交易所或清算機(jī)構(gòu)
C. 另一證券公司
D. 上市公司
35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行 交易的資金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T－1日
D. T日
36.由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于 。
A. 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B. 銀行代理出納
C. 銀行代理資金清算
D. 投資者自行管理
37.目前，我國(guó)對(duì) 實(shí)行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 債券
38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“ ”的制度。
A. 先入庫(kù)，后買進(jìn)
B. 先買進(jìn)，后入庫(kù)
C. 先賣出，后入庫(kù)
D. 先入庫(kù)，后賣出
40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在 。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月
41.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為。
A. 優(yōu)先股票
B. 基金證券
C. 有價(jià)證券
D. 可轉(zhuǎn)換債券
42.目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是 。
A. 國(guó)債
B. 股票
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 基金證券
43.回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由 電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A. 證券公司
B. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 交易所
D. 債券發(fā)行人
44.對(duì)于 方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A. 以券融資
B. 以資融券
C. 以券融券
D. 以資融資
45.嚴(yán)格的說(shuō)，在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng) 回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
A.等于
B.小于
C.大于
D.約等于
46.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的 。
A. 收益與風(fēng)險(xiǎn)
B. 成本與風(fēng)險(xiǎn)
C. 收益與流動(dòng)性
D. 收益與成本
47.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 回購(gòu)期限
B. 回購(gòu)利率
C. 回購(gòu)主體
D. 回購(gòu)場(chǎng)所
48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是 ，即10萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
49.在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值 元計(jì)算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
50.折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及 ，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A. 市場(chǎng)利率
B. 市場(chǎng)價(jià)格
C. 風(fēng)險(xiǎn)
D. 面值
51.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
52.證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
53.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) 。
A. 3個(gè)月 1個(gè)月
B. 6個(gè)月 3個(gè)月
C. 3個(gè)月 3個(gè)月
D. 6個(gè)月 6個(gè)月
54.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 。
A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
B. 機(jī)型、容量、數(shù)量
C. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
55.證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。
A. 1 5%
B. 3 8%
C. 5 10%
D. 2 10%
56.證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。
A. 20
B. 30
C. 15
D. 10
57.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 。
A. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C. 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
58.證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括 等。
A. 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C. 分帳管理、記息、對(duì)帳
D. 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理
59.證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
60.證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米。
A. 25
B. 30
C. 40
D. 50
61.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 。
A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
62.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括 。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
B. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
D. 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
63.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通�？蓮� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
64.1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 1% 10%
B. 5% 10%
C. 2% 5%
D. 10% 1%
65.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通�？蓮� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
66.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)務(wù)院
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 工商行政管理部門
67.不屬于股票交易異常波動(dòng)的是 。
A. 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開信息”
B. 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%
C. 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%
D. 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制
68.除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A. 外匯期權(quán)
B. 利率期權(quán)
C. 股票期權(quán)
D. 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
69.存托憑證可以使投資者_(dá)_______國(guó)際管理費(fèi)用。
A. 在國(guó)內(nèi)支付
B. 少付
C. 正常支付
D. 免付
70.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
二. 多項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 。
A. 1986年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C. 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開
D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
2.按照公開原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行________的了解。
A. 充分
B. 真實(shí)
C. 準(zhǔn)確
D. 完整
E. 公開
3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 。
A. 口頭競(jìng)價(jià)
B. 書面競(jìng)價(jià)
C. 電報(bào)競(jìng)價(jià)
D. 信函競(jìng)價(jià)
E. 電腦競(jìng)價(jià)
4.公平原則是指 。
A. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。
A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B. 開放式基金交易中,投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C. 開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D. 開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期
6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 。
A. 經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B. 注冊(cè)資本在一定金額以上
C. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D. 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E. 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括 。
A. 遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B. 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
E. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)
8.在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 。
A. 申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C. 機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷
D. 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
E. 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外
E. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 。
A. 充當(dāng)證券買賣的媒介
B. 提供咨詢服務(wù)
C. 代替客戶進(jìn)行決策
D. 穩(wěn)定證券市場(chǎng)
E. 向客戶融資融券
11.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 。
A. 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B. 證券的托管和過(guò)戶、證券持有人名冊(cè)登記
C. 證券交易所上市證券交易的清算和交收
D. 為投資者提供證券投資方面的咨詢
E. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢
13.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 。
A. 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款
C. 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
D. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明
E. 投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
14.具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 。
A. 認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)
B. 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露
C. 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄
D. 為客戶融資、融券，從事信用交易
E. 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間或買賣方向的全權(quán)委托
15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 。
A. 業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D. 客戶指令的權(quán)威性
E. 客戶資料的保密性
16.法人開立證券帳戶應(yīng)提供 。
A. 有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B. 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C. 法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件
D. 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書
E. 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)
17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 。
A. 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B. 經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C. 經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的`，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件
D. 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E. 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書
18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 。
A. 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
B. 在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C. 高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D. 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E. 若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位
19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 。
A. 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B. 為股票申購(gòu)和交易提供融資
C. 散布謠言或其他非公開披露的信息
D. 為投資者提供投資咨詢
E. 挪用客戶結(jié)算保證金
20.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 。
A. 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C. 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。
A. 證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B. 證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理
D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理
E. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理
22.證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 。
A. 自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
D. 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
E. 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
23.欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 。
A. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C. 法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等
D. 上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。正式開業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
E. 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明
24. 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A. 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為
B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D. 將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為
E. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易。
A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C. 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票
E. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
E. 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
27.下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B. 證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。
A. 證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C. 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E. 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 。
A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)
B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C. 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
E. 偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)
30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面。
A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度
B. 自營(yíng)操作原則
C. 自營(yíng)的內(nèi)部決策
D. 自營(yíng)的內(nèi)部檢查
E. 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度
31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 。
A. 自有資金不少于人民幣2億元
B. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
E. 總資本不低于10億元
32.清算、交割、交收中的禁止行為包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實(shí)物券欠庫(kù)
D. 交收指令對(duì)盤
E. 例行日交割
33.對(duì)清算的解釋有 。
A. 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B. 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)
D. 指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
E. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34.證券結(jié)算包括 。
A. 證券登記
B. 證券清算
C. 證券交割
D. 資金交收
E. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
A. 當(dāng)日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發(fā)行日交割、交收
36.我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式 。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
E. T+5
37.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及 項(xiàng)目。
A. T日存款
B. T日提款
C. （T+1）日存款
D. （T+1）日提款
E. T日清算應(yīng)收（付）金額
38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 。
A. 先清算后交割、交收
B. 清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C. 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
D. 證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收
E. 交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
39.非交易性過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人之間的變更。
A. 財(cái)產(chǎn)分割
B. 繼承
C. 帳戶掛失轉(zhuǎn)戶
D. 贈(zèng)與
E. 法院判決
40.上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
B. 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額
C. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
E. 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
41.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
42.目前，我國(guó)開展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 。
A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
43.以下說(shuō)法正確的是 。
A. 目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券
B. 我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶內(nèi)進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)
D. 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S）
E. 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)
44.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 。
A. 證券回購(gòu)的券種
B. 證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
45.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)�，還有 。
A. 63天國(guó)債回購(gòu)
B. 28天國(guó)債回購(gòu)
C. 14天國(guó)債回購(gòu)
D. 91天國(guó)債回購(gòu)
E. 182天國(guó)債回購(gòu)
46.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 。
A. 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算
B. 回購(gòu)初始交易次日的清算
C. 回購(gòu)到期日的清算
D. 回購(gòu)到期日的清算
E. 回購(gòu)到期日前一日的清算
47.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E. 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度
48.下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。
A. 開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
49.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
0.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計(jì)息
C. 對(duì)帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 。
A. 政策風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C. 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有 。
A. 嚴(yán)格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E. 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
三．判斷題
1.證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。
2.上市公司進(jìn)行并購(gòu)后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。
4.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無(wú)形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。
6.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。
7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶。
8.同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
10.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。
11.在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。
13.在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。
14.在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。
15.證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)。
16. 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢。
17.在交易性過(guò)戶中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過(guò)戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。
18.投資者用證券經(jīng)紀(jì)商在營(yíng)業(yè)廳或?qū)羰以O(shè)置的電腦自助委托終端親自下達(dá)買賣指令的委托方式是磁卡委托。
19.我國(guó)只有在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
20.超過(guò)漲跌限制的委托，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行申報(bào)，但不可能成交。
21.買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取買進(jìn)價(jià)格成交。
22.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為。
23.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
24.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。
25.證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。
26.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
27.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。
28.如果發(fā)行人遭受價(jià)值相當(dāng)于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。
29.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1。
30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存5年。
31.在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過(guò)程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。
32.在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。
33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
34.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，是先交割、交收，后清算。
35.在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。
36.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
37.按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來(lái)帳戶。
38.銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點(diǎn)在于銀行擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務(wù)。
39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。
40.股權(quán)（債券）過(guò)戶是指股權(quán)（債券）在證券公司和投資者之間的轉(zhuǎn)移。
41.根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。
42.在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。
43.以券融資在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S），這是因其在回購(gòu)開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
44.上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。
45.回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
46.按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
47.以券融資者不得將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購(gòu)主體、回購(gòu)場(chǎng)所的屬性決定的。
48.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。
49.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理。
50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
51.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。
52.證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。
53.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開管理，但可由同一人掌管。
54.屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營(yíng)業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。
55.對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值；對(duì)于這部分資金的占用，營(yíng)業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購(gòu)置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營(yíng)業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營(yíng)和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。
56.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。
57.工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防止保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。
58.證券營(yíng)業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所，但可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易。
59.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
60.證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營(yíng)業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。
61.在證券交易過(guò)程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的（實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo)）。
62.法律風(fēng)險(xiǎn)指在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中違反國(guó)家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。
63.從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。
64.事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。
65.證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
66.證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識(shí)與服務(wù)內(nèi)容等方面。
67.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
68.證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買賣過(guò)程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
69.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備制度等幾個(gè)方面。
70.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
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