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證券交易模擬試題二
一、 單項(xiàng)選擇題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。
1、 證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所____批準(zhǔn)。
A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)
2、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。
A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)
3、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣(mài)出證券。
A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5
4、 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。
A、2% B、3% C、10% D、5%
5、 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%
6、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)____以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A、5% B、10% C、30% D、51%
7、 在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。
A、一級(jí) B、二級(jí) C、三級(jí) D、四級(jí)
8、 上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)___。
A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的___。A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬(wàn)分之一
10、 上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A、120日 B、60日 C、180日 D、20日
二、 多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。
1、 股票交易競(jìng)價(jià)方式包括____。
A、口頭競(jìng)價(jià) B、書(shū)面競(jìng)價(jià) C、電腦競(jìng)價(jià) D、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
2、 金融期貨主要包括____。
A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價(jià)格指數(shù)期貨
3、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括____。
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C、客戶指令的權(quán)威性 D、客戶資料的公開(kāi)性
4、 證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。
A、交易過(guò)戶 B、分紅派息 C、非交易過(guò)戶 D、股票帳戶查詢(xún)掛失
5、 委托單的基本要素包括____。
A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價(jià)格 D、簽名
6、 證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循___原則。
A、凈額交收 B、公開(kāi)、公正、公平 C、次日交割 D、錢(qián)貨兩清
7、 交割的具體方式有___。
A、當(dāng)日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割
8、 我國(guó)目前采取T+1交割方式的證券有___。
A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券
9、 股權(quán)登記變更的種類(lèi)有___。
A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更
10、 上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括___。
A、公司簡(jiǎn)況 B、財(cái)務(wù)報(bào)告 C、董事會(huì)報(bào)告D、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告
11、 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理包括___。
A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理 B、電腦管理 C、通訊設(shè)備管理 D、其它設(shè)備管理
12、 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產(chǎn)管理 D、損益管理
13、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求 B、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求 C、實(shí)際技能要求 D、身體素質(zhì)要求
14、 營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理 B、計(jì)息 C、對(duì)帳 D、嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn) B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括___。
A、足額保證金制度 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、壞帳準(zhǔn)備 D、服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為_(kāi)__。
A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失 C、購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)債券
D、賠償因證券商的失誤而對(duì)客戶造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè) B、行業(yè)檢查 C、事先預(yù)警 D、內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍 B、嚴(yán)格操作規(guī)程 C、提高員工素質(zhì) D、嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易席位分為_(kāi)___席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為_(kāi)___和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國(guó)債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為_(kāi)__元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過(guò)程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通�？蓮闹贫取__和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
四、 判斷題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的選A錯(cuò)誤的選B
1、 封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開(kāi)設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。
2、 證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。
3、 證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場(chǎng)所接受委托人的委托。
4、 投資者與某一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。
5、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開(kāi)立證券帳戶。
6、 集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是,每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。
7、 內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場(chǎng)上公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)證券。
8、 任何證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
9、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的資格。
10、 證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券是被禁止的。
11、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買(mǎi)賣(mài)證券。
12、 證券交易清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
13、 國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。
14、 上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。
15、 某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。
16、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，由于投資者按委托買(mǎi)入股票方式申購(gòu)，所以申購(gòu)后，仍可以撤單。
17、 如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，年度報(bào)告可以延期，但最長(zhǎng)不得超過(guò)60日。
18、 全體公司董事必須保證年度報(bào)告所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。
19、 證券營(yíng)業(yè)部可以向投資者提供資金以買(mǎi)入證券。
20、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
五、 改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請(qǐng)標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫(xiě)出正確文字。
1、 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有3人以上為發(fā)起人，其中須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。
2、 股東大會(huì)對(duì)公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
3、 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
4、 發(fā)行公司債券，必須符合：(1) 累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的50%；
(2) 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；
5、 公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
6、 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由投資者自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
7、 證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到股票發(fā)行人提交的規(guī)定的上市交易申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該股票上市交易。
8、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的50%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。
9、 上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后120日內(nèi)編制完成年度報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。
六、 簡(jiǎn)答題：本大題共5個(gè)小題 ，每小題5分，共25分。
1、 什么是信用交易？透支交易有什么危害？
2、 有形席位與無(wú)形席位有哪些區(qū)別？
3、 什么是內(nèi)幕交易行為？禁止內(nèi)幕交易的措施主要有哪些？
4、 什么是交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn),有哪些表現(xiàn)形式？
5、 欺詐客戶行為有哪些表現(xiàn)方式？
七、 計(jì)算題:本大題共3個(gè)小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數(shù)兩位)。
1、 某上市公司1955年利潤(rùn)總額為6000萬(wàn)元,年末股本總數(shù)為10000萬(wàn)股,所得稅率為33%,上年滾存利潤(rùn)為300萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請(qǐng)分別計(jì)算以下指標(biāo):
(1)每股收益(攤薄) (2)提取法定盈余公積金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公積金 (5)每股最多可派發(fā)的先進(jìn)紅利額(含稅)
2、 某公司分紅派息方案已獲通過(guò):每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價(jià)為每股10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,該公司股票股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為25元。
試問(wèn)(1) 該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)是多少？
(2) 如果除權(quán)除息日該公司股票的價(jià)格在15.31元至15.50元之間波動(dòng),開(kāi)盤(pán)價(jià)為15.50元,收盤(pán)價(jià)為15.31元,如何判定這一天該公司股票的市場(chǎng)特征？
3、 設(shè)某證交所共有甲、乙、丙三只采樣股票,基期為9月30日,基期指數(shù)為100,則其報(bào)告期股價(jià)指數(shù)為多少？
股票名稱(chēng) 9月30日 11月30日
收盤(pán)價(jià) 上市股票數(shù) 收盤(pán)價(jià) 上市股票數(shù)
甲 50 10 55 10
乙 100 15 105 15
丙 150 20 160 20
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