基金從業(yè)資格考試考點解析

時間：2023-05-01 06:59:13 資料我要投稿

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基金法律法規(guī)考點：合規(guī)風險

合規(guī)風險的概念

合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

合規(guī)風險的原因

合規(guī)風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識;聲譽風險則是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關(guān)方對公司負面評價的風險;道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導致的風險。合規(guī)風險在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失。所以，合規(guī)風險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，它是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分。

合規(guī)風險的種類

合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。

基金法律法規(guī)考點：信息披露合規(guī)性風險

由于基金管理人在資本市場的特殊地位，其相關(guān)信息可能對市場造成較大的影響，妨礙市場公平交易原則，所以，基金管理人一般要求按照相關(guān)規(guī)定披露信息。

基金管理人信息披露合規(guī)性風險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括：

(1)建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。

(2)信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。

基金法律法規(guī)考點：信息披露合規(guī)性風險

基金管理人信息披露合規(guī)性風險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括：

(1)建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。

(2)信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。

最后，提醒大家，要勞逸結(jié)合，適當放松，同時要對自己有信心，考試前注意身體，注意休息，蒼天不負有心人，勝利終將屬于你!如果覺得自己復習的內(nèi)容還不夠多，且沒有把握，建議基金從業(yè)資格，對提高成績、順利通過大有好處。還有其他疑問，歡迎幫你解答。

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