- 相關(guān)推薦
基于工程項目管理模式的風(fēng)險管理文獻綜述
基于工程項目管理模式的風(fēng)險管理文獻綜述
提要 本文針對不同工程項目管理模式，總結(jié)目前國內(nèi)外風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀，具體分析了BOT模式、代建制模式、EPC模式的風(fēng)險管理問題。
關(guān)鍵詞：文獻綜述；BOT模式；代建制模式；EPC模式；風(fēng)險管理
中圖分類號：F27 文獻標識碼：A
隨著工程建設(shè)交易制度改革的進行，傳統(tǒng)的設(shè)計-招標-施工（DBB）項目建設(shè)模式在建筑市場中的比例逐漸降低，其他的一些方式如BOT、工程總承包（EPC）等開始出現(xiàn)。現(xiàn)代工程建設(shè)項目具有一次性、投資大、周期長、要求高等特點，其實施過程處在日益多變的社會經(jīng)濟環(huán)境，受眾多因素影響，是一個充滿各種風(fēng)險的過程。本文基于大量相關(guān)參考文獻，歸納總結(jié)出如下幾種工程項目管理模式下的風(fēng)險管理綜述。
一、國內(nèi)外風(fēng)險管理發(fā)展歷程
建設(shè)工程項目風(fēng)險管理的理論研究是伴隨著國際工程建設(shè)市場的形成和發(fā)展而產(chǎn)生的。早在二戰(zhàn)期間，在系統(tǒng)工程和運籌學(xué)領(lǐng)域中就開始應(yīng)用風(fēng)險分析技術(shù)，而把風(fēng)險分析技術(shù)用于建設(shè)工程項目管理是在上世紀五六十年代，伴隨著西方社會戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟的復(fù)蘇，在歐洲興建了一大批大型宇航、水電、能源、交通項目，巨大的投資使項目管理者越來越重視成本管理，而復(fù)雜工程項目環(huán)www.oriental01.com境又使項目本身面臨很多的不確定性因素，如何定量地事先預(yù)計不確定性對工程項目成本的影響成為管理者的一大難題。為此，學(xué)者們先后開發(fā)、研究了各種項目風(fēng)險評估技術(shù)，如早期的項目計劃評審技術(shù)以及后來的敏感性分析和模擬技術(shù)等。在最初的研究中，只是用數(shù)理統(tǒng)計和概率的方法來描述、評價影響項目目標的一維元素，如時間或成本變化的影響。隨著新的評價方法不斷產(chǎn)生，對工程風(fēng)險的分析也向綜合、全面、多維方向發(fā)展。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討以及在實踐中的初步應(yīng)用，國際學(xué)術(shù)界已對工程項目風(fēng)險管理理論達成一致看法，認為工程項目風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)工程，它涉及工程管理的各個方面，包括風(fēng)險的識別、分析、評價、控制和決策，其目的在于通過對項目不確定性的研究與控制，達到降低損失，控制成本的目的。
我國在20世紀七十年末八十年代初引進了項目管理理論與方法。由于當時項目管理處于起步階段，人們的風(fēng)險意識較差，風(fēng)險管理理論與方法未能及時引進，直到八十年代中期以來，風(fēng)險管理理論才逐漸被引入。作為建設(shè)工程項目風(fēng)險管理的重要方法，工程保險在我國起步較晚，上世紀八十年代初，在利用世界銀行貸款的建設(shè)項目中，建筑工程保險才被引入我國。九十年代以后，建筑工程保險得到了一定的發(fā)展。據(jù)調(diào)查，國家開發(fā)銀行80%以上的貸款項目都按要求投保了建筑工程險和財產(chǎn)險，如三峽工程、首都博物館工程、上海磁懸浮、國家大劇院、西氣東輸、杭州灣大橋等大型工程項目，其中三峽工程的承�？傤~已經(jīng)超過了150億元。但是，由于種種原因，建筑工程保險在我國并未普及。
二、BOT模式下的風(fēng)險管理綜述
BOT項目的風(fēng)險是指在BOT項目的特許、建設(shè)、經(jīng)營、移交四個階段里損失發(fā)生的不確定性，是一種潛在的危險因素。以項目發(fā)起人和項目公司對風(fēng)險能否控制為標準，可將風(fēng)險劃分為系統(tǒng)外風(fēng)險和系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險。系統(tǒng)外風(fēng)險又稱不可控制風(fēng)險，一般是指與東道國宏觀經(jīng)濟環(huán)境有關(guān)的、超出發(fā)起人和項目公司控制范圍的風(fēng)險，其內(nèi)容包括：不可抗力風(fēng)險、國有化風(fēng)險、政府的越權(quán)干預(yù)風(fēng)險、公共政策及法律變化風(fēng)險、違約風(fēng)險、投標不成功風(fēng)險、競爭不充分風(fēng)險、利率變化風(fēng)險、外匯匯率風(fēng)險、原材料來源和價格變動風(fēng)險、能源供應(yīng)和其他輔助設(shè)施不配套風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險、貨幣自由兌換和匯出風(fēng)險、資產(chǎn)評估風(fēng)險、償還期限風(fēng)險等。因此，BOT項目可分為三種風(fēng)險：1、來自投標人自身的風(fēng)險；2、來自招標人的風(fēng)險；3、來自競爭對手的風(fēng)險。
BOT項目投標方案的風(fēng)險來自多方面、多層次，并貫穿投標全過程。根據(jù)對BOT項目投標方案風(fēng)險影響因素的分析，大致可以分為系統(tǒng)內(nèi)部因素和系統(tǒng)外部因素兩類。系統(tǒng)內(nèi)部因素包括投標人在標
書中所提及的有關(guān)技術(shù)標和商務(wù)標內(nèi)容，如項目報價、融資方案、技術(shù)方案、運營移交方案等；系統(tǒng)外部因素包括招標人的公平性、競爭對手的實力等。
三、代建制模式下的風(fēng)險管理綜述
政府投資項目的風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)工程、社會工程。政府投資項目的風(fēng)險管理主要包括兩部分內(nèi)容：風(fēng)險控制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。在風(fēng)險發(fā)生后怎樣減少有關(guān)單位個人的損失，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去，是一個重要的方面，但這只是一個標，而加強風(fēng)險的控制，將風(fēng)險發(fā)生的概率降低到最低，將風(fēng)險損失的嚴重度降低到最低才是本。對于代建制模式，主要是進行行為主體的博弈分析。在風(fēng)險管理運行模式中，代建單位、承包商、設(shè)計單位、材料供應(yīng)商及保險公司、相關(guān)中介機構(gòu)作為兩個不同的整體參與博弈。博弈的過程可分為如下兩種：
（一）共投體和共保體之間的博弈。共投體、共保體通過保險合同形成雙方博弈關(guān)系，其中風(fēng)險管理公司作為共保體的一部分參與工程保險。我們來分析共保體中的保險人和投保人之間的博弈關(guān)系：保險合同是附和合同，即由保險人提出合同的主要內(nèi)容，投保人要么接受，要么不接受，沒有商量的余地。這一點在模型中表現(xiàn)為博弈過程的動態(tài)性：保險人先決定保險費率，投保人在簽訂保險合同時觀察到這一保險費率，在給定的保險費率下尋求自身效用的最大化，以確定其最優(yōu)投保額。由此我們可以認定，保險人與投保人之間的博弈是一個完全信息動態(tài)博弈。
（二）共保體內(nèi)部的博弈。風(fēng)險管理公司作為共保體的一部分，其工作性質(zhì)區(qū)別于保險公司，這里我們通過共保體內(nèi)部的博弈關(guān)系，即風(fēng)險管理公司與保險公司的博弈，分析引入風(fēng)險管理公司對政府投資項目的風(fēng)險管理作用。假設(shè)風(fēng)險管理公司在風(fēng)險管理過程中提供優(yōu)、劣兩種服務(wù)水平；共保體在選擇直接進行項目風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)渠道外，對于委托風(fēng)險管理公司可采取選擇和放棄兩種策略。如果我們把風(fēng)險管理公司和共保體看作不同的主體，風(fēng)險管理公司幫助委托人完成一部分工作，這是一種合作關(guān)系；如果從委托人的角度出發(fā)，他將其工作的一部分委托風(fēng)險管理公司來完成，這又是一種分工。
通過以上博弈過程的分析，可以發(fā)現(xiàn)博弈中的兩類博弈主體——共投體、共保體的行為很好地達到了均衡，并且較為穩(wěn)定的保持了這一均衡。這一均衡同樣也體現(xiàn)在共投體內(nèi)部的博弈中。因此，在政府投資項目風(fēng)險管理中應(yīng)引入工程保險，借助工程保險的風(fēng)險管理，可以實現(xiàn)以下目標：
1、將代建單位、承包商、設(shè)計單位、材料供應(yīng)商形成一個整體，購買保險（通過對各家單位的實際情況確定投保份額），在轉(zhuǎn)移各自風(fēng)險的同時，提高了共投體內(nèi)部各方的自律性和合作性。
2、引入風(fēng)險管理公司，提供專業(yè)的政府投資項目安全、質(zhì)量的風(fēng)險控制，保證工程質(zhì)量安全，使共投體、共保體達到雙贏。
3、建立激勵機制及信號傳遞機制，減少道德風(fēng)險和逆向選擇行為，同時為各方合作的必要性提供堅實基礎(chǔ)。
四、EPC模式下的風(fēng)險管理綜述
建設(shè)工程項目總承包風(fēng)險管理是建設(shè)工程項目管理的重要組成部分，但其不同于其他管理功能，其目的是保證建設(shè)工程項目總目標的實現(xiàn)：
1、從項目的時間、質(zhì)量和成本目標來看，風(fēng)險管理和項目管理的目標是一致的，即通過風(fēng)險管理來降低項目進度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險，實現(xiàn)項目管理目標。
2、從項目范圍管理來看，項目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項目范圍和對項目范圍變動的控制。通過界定項目范圍，可以明確項目的范圍，將項目的任務(wù)細分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險。在項目進行過程中，各種變更是不可避免的，變更會帶來某些新的不確定性，風(fēng)險管理可以通過對風(fēng)險的識別、分析來評價這些不確定性，從而向項目范圍管理提出任務(wù)。
3、從項目計劃的職能來看，風(fēng)險管理為項目計劃的制定提供了依據(jù)。項目計劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。風(fēng)險管理的職能之一是減少項目整個過程中的不確定性，這有利于計劃的準確執(zhí)行。
4、從項目溝通控制的職能來看，項目溝通控制主要對溝通體系進行監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤
解和矛盾的職能和組織間的接口，這些可以為風(fēng)險管理提供信息。反過來，風(fēng)險管理中的信息又可以通過溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門和人員。
5、從項目實施過程來看，不少風(fēng)險都是在項目實施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實的。風(fēng)險管理就是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體應(yīng)對措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險，利用有利機會避免產(chǎn)生新的風(fēng)險。 EPC模式風(fēng)險管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究，收集資料。只有認真研究項目本身和環(huán)境以及兩者的關(guān)系，才能識別項目面臨的風(fēng)險。風(fēng)險分析作為實現(xiàn)管理的手段和方法集合，對風(fēng)險管理起著輔助決策作用，將圍繞風(fēng)險管理程序和目標開展工作。同樣，風(fēng)險管理離開了風(fēng)險分析技術(shù)和手段，也將失去其基礎(chǔ)。
五、結(jié)束語
風(fēng)險管理是建設(shè)工程項目管理的一項重要內(nèi)容，亦是一個值得長期研究的課題。隨著建設(shè)工程項目的大型化、復(fù)雜化及市場競爭的加劇，新情況、新問題不斷涌現(xiàn)，豐富和發(fā)展風(fēng)險管理的理論、方法與技術(shù)手段也就成為項目管理領(lǐng)域研究者的永恒主題。
（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）
主要參考文獻：
[1]肖傳宗.代建制模式下政府投資項目風(fēng)險管理研究[D].上海：同濟大學(xué)，2007.3.
[2]於永和.BOT項目投標決策模型及其應(yīng)用研究[D].長沙：湖南大學(xué)，2006.3.
[3]林愛武.政府投資項目代建制模式研究[D].天津：天津大學(xué)，2004.
[4]王安金.重慶市政府投資建設(shè)項目管理模式研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2002.
[5]葛開明.房地產(chǎn)風(fēng)險呼喚避險工具.房地產(chǎn)金融，2005.12.
[6]劉于濤.房地產(chǎn)風(fēng)險控制策略分析.中小企業(yè)管理與科技，1998.
[7]李金林.房地產(chǎn)風(fēng)險投資組合模型.西北民族學(xué)院學(xué)報，2001.6.
[8]豐雷，徐德胤.房地產(chǎn)投資組合模型[J].財會研究，1998.1.
[9]張喜彬，榮喜民，張市容.有關(guān)風(fēng)險測度及組合證券投資模型研究[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2000.9.
【基于工程項目管理模式的風(fēng)險管理文獻綜述】相關(guān)文章：
基于VaR和CVaR方法的商業(yè)銀行風(fēng)險管理文獻綜述04-26
基于VaR和CVaR方法的商業(yè)銀行風(fēng)險管理文獻綜述04-26
基于VaR和CVaR方法的商業(yè)銀行風(fēng)險管理文獻綜述04-29
有償家教的歷史與現(xiàn)狀-基于文獻研究的綜述04-30
文獻綜述03-13
文獻綜述范文03-11
范例——文獻綜述03-12
文獻綜述例文03-12
文獻綜述格式模板03-12