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建設工程監(jiān)理概論
建設工程監(jiān)理概論
第一章 建設工程監(jiān)理制度
背景：20世紀80年代，我國固定資產投資基本上是有國家統一安排計劃，由國家統一財政撥款。包括兩種形式：1.一般工程，自行管理。 2 重大建設工程，指揮部進行管理。 投資三超（概算超估算、預算超概算、結算超預算）
80年代初改革開放時期，認識到建設單位的工程項目管理應當走專業(yè)化、社會化的道路。 1988年明確提出了建立建設建立制度。
1988年開始試點，五年后（1993）逐步推開，1997年建筑法實施。
建設工程監(jiān)理的概念；
建設工程監(jiān)理：是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設代為對承包單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。 （建設單位，承建單位，監(jiān)理單位，三方地位平等）
建設工程監(jiān)理的行為主體：
1由建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。
2建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。也不同于總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理。
工程監(jiān)理實施前提：建設單位與委托的工程監(jiān)理企業(yè)應當訂立書面建設工程委托監(jiān)理合同。
建設工程監(jiān)理的一依據：
1工程建設文件（包括，批準的可行性研究報告，建設項目選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等）
2有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標注、規(guī)范
3建設工程委托監(jiān)理和同和有關的建設工程合同
建設工程監(jiān)理的范圍：工程范圍和階段范圍
工程范圍（必須實行監(jiān)理的）包括：（1）國家重點建設工程 （2）大中型公用事業(yè)工程（3000W）
（3）成片開發(fā)的小區(qū)工程(5萬m?) （4）利用外國政府或者國際組織貸款的工程
（5）國家必須實行監(jiān)理其他的工程
階段范圍：工程建設投資決策階段和實施階段
建設工程監(jiān)理的性質：1服務性 （服務對象是建設單位）2科學性 3獨立性 4公正性（職業(yè)道德準則）
建設工程監(jiān)理的作用；
1有利于提高建設工程投資決策科學化水平
2有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為
3有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全
4有利于實現建設工程投資效益最大化（包括：1建設投資額最少 2建設工程壽命周期費用最少 3工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。）
建設工程監(jiān)理依據的理論來源于建設項目管理學，建設項目管理學是以組織論、控制論和管理學為基礎。
現階段建設工程監(jiān)理的特點：
1.服務對象具有單一性
2屬于強制推行的制度|
3具有監(jiān)督功能（具有簽字權和話語權，無決定權）
4市場準入的雙重控制（企業(yè)資質和人員資格）
建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢：
1加強法制建設，走法制化的道路
2以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展
3適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構
4加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質
5與國際慣例接軌，走向世界
建設工程法律：是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以發(fā)布。（中華人民。。法）
行政法規(guī)：由國務院根據憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院公布。（。。。條例）
部門規(guī)章：建設部制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章，屬于建設部制定的由部長簽署建設部發(fā)布。（。。規(guī)定或者辦法）
法律責任：對違反《建設工程安全生產管理條例》應負的法律責任做了規(guī)定 P19
工程監(jiān)理單位未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；發(fā)現安全事故隱患未及時奧球施工單位整改或者暫時停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的將受到責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并初10W以上30W以下的罰款；清潔嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質鄭虎；造成重大事故的，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任；造成損失的依法承擔賠償責任等處罰。 注冊人職業(yè)人員為執(zhí)行法律，、法規(guī)和工程建設強制性標準的，責令停止職業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷職業(yè)資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
《建設工程監(jiān)理規(guī)范》雖不說建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，但對建設工程監(jiān)理工作有重要的作用。
旁站監(jiān)理：是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監(jiān)督活動。
旁站監(jiān)理程序：
1.監(jiān)理企業(yè)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍，內容，程序和旁站監(jiān)理人員職責，并編入監(jiān)理規(guī)劃中。
2.施工企業(yè)跟住旁站監(jiān)理方案，在需要實施旁站監(jiān)理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前24小時，書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項目監(jiān)理機構。
3.項目監(jiān)理機構安排旁站監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案實施旁站監(jiān)理。
建設程序：指一項建設工程從設想、提出到決策，經過設計、施工，直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規(guī)律。
各階段工作內容：1項目建議書階段 2可行性研究階段 3設計階段 4建設準備階段 5施工安裝階段 6生產準備階段 7竣工驗收階段
堅持建設程序的意義：
1依法管理工程建設，保證正常建設程序
2科學決策，保證投資效果
3順利實施建設工程，保證工程質量
4順利開展建設工程監(jiān)理
建設程序與建設工程監(jiān)理的關系：
1建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準
2建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內容
3建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地位
4堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則
5嚴格執(zhí)行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的的具體體現。
建筑法：是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質量和安全為重點，以建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的。
第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)
監(jiān)理工程師：是指經考試，取得中華人民共和國監(jiān)理工程師資格證書，并經注冊，從事工程監(jiān)理及相關業(yè)務活動的專業(yè)人員。
監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點：
1執(zhí)業(yè)范圍廣泛
2執(zhí)業(yè)內容復雜
3執(zhí)業(yè)技能全面|
4執(zhí)業(yè)責任重大
監(jiān)理工程師的素質：
1有較高的學歷和復合型知識結構
2豐富的工程建設實踐經驗
3良好的品德 4健康的身體
監(jiān)理工程師的職業(yè)道德：
1維護國家榮譽和利益，守法、誠信、公正、科學
2遵守法律法規(guī)，規(guī)范規(guī)章，履行合同義務和責任
3努力學習專業(yè)知識，努力提高自身
4不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務
5不同時從事兩個或兩個以上的監(jiān)理活動，不在政府部門、、施工材大學網料設備生產供應的兼職 6不為所監(jiān)理項目制定成承包商、建筑構配件材料等
7不收手被監(jiān)理單位的任何禮金
8不泄露所監(jiān)理工程各方需要保密的事項
9堅持獨立自主的開展工作
FIDIC（國際咨詢工程師聯合會）道德準則：
1對社會和職業(yè)的責任
2能力
3正直性
4公正性
5對他人的公正
監(jiān)理工程師的法律責任：
《建筑法》第35條規(guī)定：工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。
《刑法》137條規(guī)定：建設單位，設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質量標準。造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
監(jiān)理工程師要承擔的監(jiān)理責任：
1未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查
2發(fā)現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工
3施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告
4為依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理
監(jiān)理工程師連帶責任：
1違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引起安全事故
2將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質量事故，由此引發(fā)安全事故的
3與建設單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質量、從而引發(fā)安全事故的
執(zhí)業(yè)資格：是專業(yè)技術人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術工作所必備的學識、技術和能力標準。
執(zhí)業(yè)資格一般通過考試方式取得，這體現了執(zhí)業(yè)資格制度公開、公平、公正的原則 監(jiān)理工程師是我國建國以來工程建設領域第一個設立的執(zhí)業(yè)資格
實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：
1.促進監(jiān)理人員努力鉆研，提高業(yè)務水平
2.統一監(jiān)理工程師業(yè)務能力標準
3有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格
4合理監(jiān)理工程監(jiān)理人才庫
5便于同國際接軌，開拓國際市場。
監(jiān)理工程師的注冊三種形式：初始注冊、延續(xù)注冊、變更注冊
注銷注冊：
1不具有完全民事行為能力
2申請注銷注冊
3注冊證書和執(zhí)業(yè)印章已失效
4依法被撤銷注冊
5依法被吊銷注冊證書
6收到刑事處罰
7其他情形
繼續(xù)教育的學時：一年內96學時，選修和必修課各位48，必修課48學時每年可安排16學時，選修課按注冊專業(yè)安排，一個專業(yè)的。每年16學時。兩個專業(yè)的，每年各8學時。
繼續(xù)教育的方式：集中面授和網絡教學（脫產學習、集中授課、參加研討會、撰寫論文）
工程監(jiān)理企業(yè)：是指從事工程監(jiān)理業(yè)務并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質證書的經濟組織。（是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構）
我國企業(yè)組織形式：公司、合伙企業(yè)、獨資企業(yè)、中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)
設立建立股份有限公司可以采取發(fā)起設立或者募集設立方式
中外合資經營監(jiān)理企業(yè)：是指以中國公司為一方，以外國公司為另一方，根據中國法律依法，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務的監(jiān)理企業(yè)。（外國合營者投資比例一般不低于25%）。
中外合資和合作的區(qū)別：
1組織形式不同
2組織機構不同
3出資方式不同
4分配利潤和分擔風險的依據不同
5回收投資的期限不同
監(jiān)理企業(yè)改制的目的：
1有利于轉換企業(yè)經營機制
2有利于強化企業(yè)經營管理 3有利于提高監(jiān)理人員的積極性
產權制度改革方式：股份制改革、股份合作制、經營者持大股
工程監(jiān)理企業(yè)的資質按照等級分：綜合資質、專業(yè)資質（甲乙丙）、事務所資質
工程監(jiān)理經營活動基本準則：守法、誠信、公正、科學
公正：包括 科學：
1具有良好的職業(yè)道德 1科學的方案
2要堅持實事求是 2科學的手段
3要熟悉有關建設工程合同條款 3科學的方法
4要提高專業(yè)技術能力
5要提高綜合分析判斷問題的能力
取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式：投標競爭和直接委托
工程監(jiān)理費用的構成：直接成本、間接成本、稅金、利潤
監(jiān)理費的計算方法：
1建設工程投資的百分比計算法
2工資加一定比例的其他費用計算法
3按時計算法
4固定價格計算法
市場競爭注意事項：
1遵守國家法律法規(guī)，行業(yè)職業(yè)道德、嚴格履行委托監(jiān)理合同
2嚴格按照批準的經營范圍承接業(yè)務
3承攬監(jiān)理業(yè)務的總量視本單位能力而定，不得隨意裝包業(yè)務，或將自身的名義給他人使用 4對于風險較大的工程，可以聯合他人組成聯合體共同承擔，分擔風險
第三章 建設工程目標控制
控制：通常是指管理人員按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，使目標和計劃得以實現的管理活動。
（建設工程的目標控制表現為周期性的循環(huán)過程，包括投資控制、進度控制、質量控制）
控制流程的基本環(huán)節(jié)：投入、轉換、反饋（正式和非正式）、對比、糾正
對比過程中應注意：
1明確目標實際值與計劃值的內涵
2合理選擇比較對象
3監(jiān)理目標實際值與計劃值之間的對應關系
4確定衡量目標偏離的標準
糾正的三種情況；
1直接糾正 2不改變總目標，調整后期 3重新確定目標的計劃值，重新制定實施
控制類型：
1按照措施作用于控制對象的實踐：事前控制、事中控制、事后控制
2按信息來源：前饋控制、反饋控制
3按是否形成閉合回路：開環(huán)控制、閉環(huán)控制
4按照控制出發(fā)點：主動控制、被動控制
主動控制：是預先分析各種風險及導致目標偏離的可能性和成都的基礎上，擬定和采取的預防措施，從而減少或避免目標偏離。主動控制是一種事前控制、是一種前饋控制、是一種開環(huán)控制、是一種面對未來的控制。
被動控制：是從計劃實際輸出中發(fā)現偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾正措施，使偏差得以恢復，即使不能恢復到原有狀態(tài)，也可以減少嚴重程度。被動控制是一種事中控制和事后控制、是一種反饋控制、是一種閉環(huán)控制、是一種面對現實的控制。
被動控制與主動控制的關系：
在建設工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，難以實現預定的目標。主動控制的效果雖然比被動控制好，但是僅僅采取主動控制卻是不現實的。因此對于建設工程目標控制來說，主動控制盒被動控制兩者缺一不可，應將主動控制與被動控制緊密結合起來。
目標控制的前提工作：1目標規(guī)劃和計劃 2目標控制的組織
為了有效進行目標控制：
1設置目標控制機構
2誒被合適的目標控制人員
3落實目標控制機構和人員的任務和只能分工
4合理組織目標控制的工作流程和信息流程
建設工程三大目標：投資、進度、質量
建設工程三大目標之間的關系：對立關系、統一關系
對三大目標之間的統一分析時應注意：
1掌握客觀規(guī)律，充分考慮制約因素
2對未來、可能的收益不宜過于樂觀
3講目標規(guī)劃和計劃結合起來
建設工程目標的分解原則：
1能分能合
2按工程部位分解
3區(qū)別對待，有粗有細
4有可靠地數據來源
5目標分解結構域組織分解結構相對應
建設工程投資控制的含義（目標）：就是通過有效的投資控制工作和控制措施，在滿足進度和質量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。
實際投資不超過計劃投資可能表現為：
1在投資目標分解的哥哥層次上，實際投資均不超過計劃投資（最理想的情況，最高目標） 2在投資目標分解的較低層次上，實際投資有些超過計劃投資，大多數不超過計劃，因而在投資目標分解的較高層次上，實際投資不超過計劃投資
3實際總投資未超過計劃總投資，在各個層次上，都出現實際超過計劃的情況，但是大多數情況下，實際投資未超過計劃投資。
建設工程進度控制的含義（目標）：通過有效的進度控制工作和措施，在滿足投資和質量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期。
（特殊問題：組織協調對進度控制的作用最為突出，最為直接）
工程質量控制的含義（目標）：就是通過有效的質量控制工作和措施，在滿足投資和進度的前提下，實現工程預定的質量目標。建設工程的質量必須符合國家相關法律，法規(guī)技術標準和規(guī)范等的有關規(guī)定，尤其是強制性標準的規(guī)定。
質量控制的特殊問題：
（1）由于工程質量的特殊性，需要對其從三方面加以控制“
1實施者自身的質量控制
2政府對質量的監(jiān)督
3監(jiān)理單位的質量控制
（2）工程實施過程中多發(fā)性的特點
建設工程設計階段特點：
1創(chuàng)造性的腦力勞動
2決定建設工程價值和使用價值
3影響建設工程投資的關鍵階段
4工作需要反復協調
5對建設工程總體質量有決定性影響
施工階段特點：
1以執(zhí)行計劃為主
2是實現建設工程價值和使用價值的主要階段
3是資金投入量最大的階段
4需要協調的內容多
5施工質量對建設工程總體質量起保證作用
施工招標階段的主要任務：
1協助業(yè)主編制施工招標未見
2協助業(yè)主編制標底
3做好投標資格預審工作
4組織開標、評標、定標工作
建設工程目標控制的措施：組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施
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